零(líng)容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

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　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对cow的复数怎么写的，cow的复数英语怎么读(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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