近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第(dì)二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建(jiàn)设(shè)银(yín)行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存(cún)在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被交易(yì)商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定(dìng半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次)开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则(zé)要半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次求，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的(de)重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别(bié)是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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